创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2019年第1季度报告

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创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金

2019年第1季度报告

2019年03月31日

基金管理人:创金合信基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

报告送出日期:2019年04月22日

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年04

月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利。  

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前

应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年01月01日起至2019年03月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称创金合信医疗保健股票

基金主代码003230

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日2018年10月31日

报告期末基金份额总额6,737,351.77份

投资目标

本基金通过对医疗保健行业进行研究和分析,精

选成长性良好、估值合理的优质上市公司,力争

取得超越业绩比较基准的收益。

投资策略

本基金采取自上而下的资产配置思路,根据宏观

经济发展趋势、政策方面因素、金融市场的利率

变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方法,

对股票、债券和现金类资产的预期收益、风险水

平及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股

票、债券及现金类资产等资产类别的具体分配比

例。

业绩比较基准

中证医药卫生指数收益率×90%+人民币活期存款

利率(税后)×10%

风险收益特征

本基金为股票型基金,理论上其预期风险与预期

收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市

场基金。

2

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基金管理人创金合信基金管理有限公司

基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称

创金合信医疗保健股票

A

创金合信医疗保健股票

C

下属分级基金的交易代码003230 003231

报告期末下属分级基金的份额

总额

3,227,240.20份3,510,111.57份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期(2019年01月01日 - 2019年03月31日)

主要财务指标创金合信医疗保健股

票A

创金合信医疗保健股

票C

1.本期已实现收益106,741.26 143,699.75

2.本期利润1,002,464.52 908,065.87

3.加权平均基金份额本期利润0.3407 0.3502

4.期末基金资产净值3,984,870.08 4,332,191.66

5.期末基金份额净值1.2348 1.2342

注:1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收

益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

创金合信医疗保健股票A净值表现

阶段

净值增长

率①

净值增长

率标准差

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③ ②-④

过去三个

37.83% 1.71% 25.90% 1.61% 11.93% 0.10%

创金合信医疗保健股票C净值表现

阶段净值增长净值增长业绩比较业绩比较基①-③ ②-④

3

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率① 率标准差

基准收益

率③

准收益率标

准差④

过去三个

37.93% 1.71% 25.90% 1.61% 12.03% 0.10%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

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注:1、本基金的基金合同于2018 年10 月31 日生效,截至报告期末,本基金成立不

满一年。

2、按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比

例符合本基金合同(第十二部分二、投资范围,三、投资策略和四、投资限制)的有

关约定。本报告期本基金处于建仓期内。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基

金经理期限

姓名职务

任职

日期

离任

日期

说明

皮劲

本基金基金经理

2018-

10-31

-

6

皮劲松先生,中国国籍,

中国药科大学硕士,2009

年9月至2012年4月先后任

职于中药固体制剂国家工

程中心、上海药明康德新

药开发有限公司从事技术

开发工作,2012年4月加

入东莞证券研究所任研究

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员,2014年8月加入创金

合信基金管理有限公司,

历任研究员、投资经理,

现任基金经理。

注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,离任日期、后任基金经

理的任职日期指公司作出决定的日期;

2、证券从业年限的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关决定。

2018年10月31日创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基金转型为创金合信医疗保

健行业股票型证券投资基金,基金经理由李晗、张荣、闫一帆变更为皮劲松。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资

基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他有

关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控

制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,

未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关

法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(2011年

修订)》,通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监

控及分析手段等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的

所有投资组合,切实防范利益输送。本报告期,公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2019年1季度,受益于大盘上涨和行业政策真空,医药板块大幅上涨,板块热点较

多,基本面驱动及相关概念股都有较好表现,申万医药指数上涨31.47%。中长期看,

随着国内药品/器械审评审批、采购、医保等政策逐步规范,产品生命周期缩短,以往

依靠营销和单产品的发展路径式微,创新会成为行业主题,只有聚焦创新持续推出新

产品的企业才能发展壮大。

展望2019年二季度,行业悲观政策预期有所缓和。虽然第二批带量采购及耗材带

量采购可能年内启动,但预计涉及的大品种数量及降价幅度较第一轮减少,此外,6月

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份新版医保目录公布,预计多个创新药会被纳入医保目录,有利于国产创新药放量。

本基金将继续聚焦创新药、医疗器械、医药外包等高景气细分领域。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末创金合信医疗保健股票A基金份额净值为1.2348元,本报告期内,该

类基金份额净值增长率为37.83%,同期业绩比较基准收益率为25.90%;截至报告期末

创金合信医疗保健股票C基金份额净值为1.2342元,本报告期内,该类基金份额净值增

长率为37.93%,同期业绩比较基准收益率为25.90%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

截至本财务报告批准报出日,本基金已连续60个工作日基金资产净值低于五千万

元,根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定,本基金管理人已向中

国证监会报告并提出解决方案。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)

占基金总资产的比例(

%)

1 权益投资7,841,858.77 92.21

其中:股票7,841,858.77 92.21

2 基金投资- -

3 固定收益投资299,029.90 3.52

其中:债券299,029.90 3.52

资产支持证券- -

4 贵金属投资- -

5 金融衍生品投资- -

6 买入返售金融资产- -

其中:买断式回购的买入

返售金融资产

- -

7

银行存款和结算备付金合

160,300.93 1.88

8 其他资产203,502.52 2.39

9 合计8,504,692.12 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

7

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代码行业类别公允价值(元)

占基金资产净值比例(%

A 农、林、牧、渔业- -

B 采矿业- -

C 制造业6,124,331.77 73.64

D

电力、热力、燃气及水

生产和供应业

- -

E 建筑业- -

F 批发和零售业1,263,738.00 15.19

G

交通运输、仓储和邮政

- -

H 住宿和餐饮业- -

I

信息传输、软件和信息

技术服务业

- -

J 金融业- -

K 房地产业- -

L 租赁和商务服务业- -

M 科学研究和技术服务业453,789.00 5.46

N

水利、环境和公共设施

管理业

- -

O

居民服务、修理和其他

服务业

- -

P 教育- -

Q 卫生和社会工作- -

R 文化、体育和娱乐业- -

S 综合- -

合计7,841,858.77 94.29

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代

股票名

数量(股

)

公允价值(元)

占基金资产净值比

例(%)

1 600529

山东药

30,300 772,650.00 9.29

2 600276 恒瑞医11,400 745,788.00 8.97

8

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3 002821 凯莱英7,800 717,912.00 8.63

4 000661

长春高

2,200 697,378.00 8.38

5 300601

康泰生

11,831 670,817.70 8.07

6 002727 一心堂26,100 660,330.00 7.94

7 603939

益丰药

10,400 603,408.00 7.26

8 002675

东诚药

44,200 560,014.00 6.73

9 002007

华兰生

11,900 535,500.00 6.44

10 603127

昭衍新

6,300 453,789.00 5.46

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)

占基金资产净值比

例(%)

1 国家债券- -

2 央行票据- -

3 金融债券299,029.90 3.60

其中:政策性金融债299,029.90 3.60

4 企业债券- -

5 企业短期融资券- -

6 中期票据- -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单- -

9 其他- -

10 合计299,029.90 3.60

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号

债券代

债券名

数量(张

公允价值(元)

占基金资产净值比例

(%)

1 018005 国开17 2,990 299,029.90 3.60

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01

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 2019年3月4日,北京昭衍新药研究中心股份有限公司(下称"昭衍新药",股票

代码603127)收到公司副总经理顾静良先生的通知,其股票账户因操作失误于2019年

3月1日买入公司股票700股。因公司在2019年3月2日披露了2018年年度报告,上述交易

行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》

中的"上市公司定期报告公告前30日内上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本

公司股票"的规定。

本基金投研人员分析认为,上述事项发生后,顾静良先生深刻认识到违规事项的

严重性,主动向公司董事会进行了检讨。公司也就顾静良先生违规买卖公司股票行为,

对其本人进行了批评教育,顾静良先生已承诺6个月后卖出该部分股票的所得归公司所

有,公司今后将进一步加强董事、监事和高级管理人员对《公司法》、《证券法》等

法律法规的学习和培训,严格规范买卖公司股票的行为,杜绝此类事项的再次发生。

该事件发生未影响公司正常经营。公司是国内安全性评价龙头企业,经营业绩稳定增

长,行业景气度高,维持持有评级。本基金基金经理依据基金合同和公司投资管理制

度,在投资授权范围内,经正常投资决策程序对昭衍新药进行了投资

2018年4月17日,烟台东诚药业集团股份有限公司(以下简称"东诚药业" ,股票

代码002675)查询到持股5%以上股东PACIFIC RAINBOW INTERNATIONAL INC.(以下简

称"美国太平彩虹")的证券账户在未预先披露减持计划的情况下,通过集中竞价交易

方式减持其所持有的东诚药业股票2,829,500股。该行为违反了中国证监会施行的《上

市公司大股东、董监高减持股份的若干规

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定》。公司已要求美国太平彩虹认真学习《证券法》等相关法律法规和规范性文件,

严格履行减持计划事先报备及披露要求;美国太平彩虹称已认识到本次违规事项的严

重性并进行了深刻反省,同时承诺:未来的股份减持一定严格遵守相关法律法规的规

定严格履行信息披露义务。针对以上违规减持,2018年6月6日,深圳证券交易所公告

对东诚药业股东美国太平彩虹给予公开谴责处分。并将该处分记入上市公司诚信档案,

并向社会公开。

本基金投研人员分析认为,上述事项发生后,东诚药业股东美国太平彩虹已认识

到违规减持事项的严重性并进行了深刻反省,并承诺未来的股份减持一定严格遵守相

关法律法规的规定严格履行信息披露义务。深圳证券交易所已对该违规事件给予公开

谴责处分。该事件并未影响公司正常经营。公司是国内核药经营龙头企业,肝素等原

料药业务稳定增长,经营业绩较好,维持持有评级。本基金基金经理依据基金合同和

公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程序对东诚药业进行了投资

5.11.2 本报告期内,未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的

情况。

5.11.3 其他资产构成

序号名称金额(元)

1 存出保证金18,923.03

2 应收证券清算款45,995.68

3 应收股利-

4 应收利息11,217.42

5 应收申购款127,366.39

6 其他应收款-

7 其他-

8 合计203,502.52

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

创金合信医疗保健股票创金合信医疗保健股票

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A C

报告期期初基金份额总额2,785,780.44 2,034,236.58

报告期期间基金总申购份额949,950.94 3,642,386.88

减:报告期期间基金总赎回份额508,491.18 2,166,511.89

报告期期间基金拆分变动份额(

份额减少以“-”填列)

0.00 0.00

报告期期末基金份额总额3,227,240.20 3,510,111.57

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

创金合信医疗保健股

票A

创金合信医疗保健股

票C

报告期期初管理人持有的本基金份

1,849,158.11 1,849,342.37

报告期期间买入/申购总份额0.00 0.00

报告期期间卖出/赎回总份额0.00 0.00

报告期期末管理人持有的本基金份

1,849,158.11 1,849,342.37

报告期期末持有的本基金份额占基

金总份额比例(%)

57.30 52.69

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况

持有基金

份额比例

达到或者

超过20%

的时间区

期初份额申购份额赎回份额持有份额份额占比

1

20190101

- 201903

31

3,698,500.48 0.00 0.00 3,698,500.48 54.90%

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产品特有风险

本基金在报告期内,存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形,可能会存在以下风险:

1、大额申购风险

在发生投资者大额申购时,若本基金所投资的标的资产未及时准备,则可能降低基金净值涨幅。

2、大额赎回风险

(1)若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对,可能导致流动性风险;

(2)若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,将可能对基金管理人的管

理造成影响;

(3)基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金,可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运作;

(4)因基金净值精度计算问题,可能因赎回费归入基金资产,导致基金净值有较大波动;

(5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续条件,可能导致基金合同终止、清算等风险。

本基金管理人将建立完善的风险管理机制,以有效防止上述风险,最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内,未出现影响投资者决策的其他重要信息。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、《创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》;

2、《创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金托管协议》;

3、创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2019年第1季度报告原文。

9.2 存放地点

深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15楼

9.3 查阅方式

创金合信基金管理有限公司

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